桂自然資規〔2020〕12号

自治區海洋局，各市、縣自然資源主管部門，廳機關各處（室、局），廳直屬各單位，廳管各行業協會（學會）：

《廣西壯族自治區自然資源社會失信行為認定和懲戒辦法（試行）》已經廳黨組會議審議通過，現予以印發，請認真貫徹實施。

廣西壯族自治區自然資源廳

2020年10月29日

廣西壯族自治區自然資源社會失信行為

認定和懲戒辦法

（試行）

第一章總則

第一條【依據】為規範我區自然資源社會失信行為的認定與懲戒，促進自然資源市場健康發展，依據國家有關法律、法規、規章及自治區有關規定，制定本辦法。

第二條【适用範圍】廣西壯族自治區行政區域内對法人、自然人和其他組織在參與自然資源領域相關活動中失信行為的認定和懲戒，适用本辦法。

第三條【責任分工】自治區自然資源廳社會信用體系建設領導小組負責組織、協調和監督全區自然資源社會失信行為的認定和懲戒等管理工作。

自治區、市、縣自然資源主管部門按照法定職責，負責與本級自然資源行政管理有關的失信行為認定和懲戒工作。

廳管各行業協會（學會）[以下簡稱“行業協會（學會）”]負責本行業管理的失信行為認定和懲戒工作。

第四條【遵循原則】失信行為的認定和懲戒應該遵循合法、客觀、公正和審慎的原則。

信用主體對其失信信息享有知情權、異議權，依法維護其合法權益。

第二章失信情形

第五條【分類】自然資源社會失信情形，主要包括土地市場失信情形、礦業權市場失信情形、海域和無居民海島使用市場失信情形、測繪地理信息市場失信情形、自然資源中介服務市場失信情形、自然資源工程項目市場失信情形、自然資源領域政府采購代理失信情形、行業協會（學會）及會員失信情形等。

第六條【土地市場失信情形】

（一）通過不正當競争取得或違法違規轉讓建設用地使用權；

（二）未按規定及時簽訂建設用地使用權競買中标通知書或成交确認書；

（三）未履行或未完全履行國有建設用地劃撥決定書及建設用地使用權競買中标通知書、成交确認書、出讓（租賃）合同等文件約定義務；

（四）未依法依規開發利用土地。

第七條【礦業權市場失信情形】

（一）通過不正當競争取得或違法違規轉讓礦業權；

（二）未按規定及時簽訂礦業權競買中标通知書或成交确認書；

（三）未履行或未完全履行礦業權競買中标通知書、成交确認書、出讓（租賃）合同約定義務；

（四）未按照規定彙交地質資料，或在地質資料彙交中弄虛作假；

（五）以采代探、越界開采或超期開采。

第八條【海域和無居民海島使用市場失信情形】

（一）通過不正當競争取得或違法違規出讓海域、無居民海島使用權；

（二）未按規定及時足額繳納海域使用金或無居民海島使用金，被依法收回使用權及被依法撤銷用海、用島批複文件或終止出讓合同;

（三）未履行或未完全履行海域或無居民海島使用權競買中标通知書或成交确認書責任義務；

（四）未依法依規開發利用海域或無居民海島；

（五）承擔圍填海竣工驗收測量等工作中弄虛作假，出具不真實結論。

第九條【測繪地理信息市場失信情形】

（一）未依法依規獲取和使用測繪資質證書、報送測繪資質年度報告和從事測繪活動；

（二）未依法依規生産、加工、處理、利用和彙交測繪成果，未依法送審地圖或者未按照審查要求修改地圖即向社會公開；

（三）僞造、變造測繪成果或測繪成果質量經測繪地理信息質檢機構判定為不合格；

（四）不配合自然資源主管部門依法實施監督檢查，隐瞞、拒絕和阻礙提供有關文件、資料；

（五）未按照相關規定要求履行測繪項目備案（任務登記、驗證登記等）義務。

第十條【自然資源中介服務市場失信情形】

（一）通過不正當競争取得或違法違規轉讓中介服務項目；

（二）未履行或未完全履行中介服務合同約定義務；

（三）在“雙随機、一公開”監督檢查中被通報批評。

第十一條【自然資源工程項目市場失信情形】

（一）通過不正當競争取得或違法違規轉讓工程項目；

（二）未履行或未完全履行工程項目合同約定義務；

（三）在“雙随機、一公開”監督檢查中被通報批評。

第十二條【自然資源領域政府采購代理失信情形】

（一）通過不正當競争取得代理服務項目；

（二）未履行或未完全履行委托代理合同約定義務。

第十三條【行業協會（學會）及會員失信情形】

行業協會（學會）失信情形依據《廣西壯族自治區行業協會商會管理辦法》（自治區人民政府令第79号）及各行業協會（學會）章程明确。

行業協會（學會）會員失信情形包括：

（一）通過不正當競争取得服務資質；

（二）通過不正當競争取得或違法違規轉讓服務；

（三）超出執業範圍執業；

（四）未遵守法律法規、規章和規範性文件及本行業執業準則、規範。

第十四條【其他失信情形】包括被行政處罰及其他應當予以懲戒的失信情形。

第三章失信行為的認定

第十五條【認定要求】各級自然資源主管部門、相關行業協會（學會）作為失信行為認定主體，應依法依規、審慎認定信用主體失信等級，并對其合法性、真實性和準确性負責。

第十六條【名單管理】根據信用主體的失信行為嚴重程度，将信用主體按異常名單和黑名單進行管理。

第十七條【黑名單認定依據】信用主體産生自然資源社會失信情形，造成嚴重經濟社會影響的，将其列入黑名單。主要包括：

（一）造成國有資産重大流失或重大損失的；

（二）造成人員傷亡或他人财産重大損失的；

（三）嚴重擾亂自然資源市場秩序的；

（四）嚴重破壞自然資源生态環境的；

（五）被各級自然資源主管部門處以沒收違法所得或非法财物、勒令停産停業、收繳或吊銷資質證書等行政處罰的。

第十八條【異常名單認定依據】信用主體産生自然資源社會失信情形，造成的經濟社會影響未達到第十七條規定程度的，将其列入異常名單。

第十九條【批準認定程序】自然資源主管部門、各行業協會（學會）按如下程序對失信行為進行認定：

（一）初核。責任部門依據認定标準對失信行為提出初核意見。

（二）征詢。初核意見形成後，責任部門同步通過自然資源社會信用管理平台告知信用主體。信用主體認為初核意見有誤的，自初核意見告知之日起10個工作日内提出書面更正申請，并提供相應證明材料；責任部門自收到書面更正申請之日起15個工作日内反饋複核結果。

（三）批準。信用主體逾期未提出書面更正申請，或經複核後仍維持原初核意見的，責任部門5個工作日内提出認定意見，報單位分管負責人批準；市、縣自然資源主管部門提出的列入黑名單的認定意見，需逐級報廳責任部門分管負責人批準。廳管各行業協會（學會）提出的認定意見報廳責任部門分管負責人批準。

第二十條【免責情形】因不可抗力，政府及其有關部門的行為導緻信用主體未履行或未完全履行相關義務的，以及其他依據法律法規、規章或規範性文件規定可以免責的，不認定為失信行為。

第四章失信行為的懲戒

第二十一條【差别懲戒】對列入異常名單、黑名單的信用主體，分别給予差别化懲戒。法律法規、規章或規範性文件已有相關規定的，從其規定。

第二十二條【異常名單懲戒措施】對于列入異常名單的信用主體，自然資源主管部門應采取下列懲戒措施：

（一）在自然資源社會信用管理平台披露信用主體的失信行為；

（二）在自然資源領域相關活動中，對失信的信用主體重點監管。

第二十三條【黑名單懲戒措施】對于列入黑名單的信用主體，除執行第二十二條的規定外，自然資源主管部門還應采取下列懲戒措施：

（一）限制取得全民所有自然資源資産；

（二）限制參與财政撥款的自然資源領域項目。

第二十四條【懲戒程序】自然資源主管部門、各行業協會（學會）自認定意見批準之日起7個工作日内在自然資源社會信用管理平台披露，并于披露當日以電話、電子郵件或短信等方式通知被懲戒信用主體（行政處罰信息及其他已被懲戒對象知曉的信息除外）。

第二十五條【懲戒執行】自治區、市、縣自然資源主管部門在行使行政權力、自然資源有償使用、中介服務和工程項目招标及采購代理以及其他行政管理事項中，應通過自然資源社會信用管理平台查詢。經查詢發現信用主體被列入異常名單或黑名單的，應執行自然資源失信行為懲戒措施。

行業協會（學會）在實施行業管理中，應查詢并執行有關失信行為懲戒措施。

企業或組織作為信用主體産生自然資源失信行為的，其法人或實際控制人其它參與自然資源領域相關活動的企業或組織一并受異常名單或黑名單相應懲戒措施約束。

異議處理期間不執行相關懲戒。

第二十六條【聯合懲戒】自治區、市、縣自然資源主管部門除了按規定執行自然資源失信行為懲戒措施外，還應按照《廣西壯族自治區公共信用信息管理暫行辦法》的規定對信用主體實施聯合懲戒。

第五章失信行為的修複

第二十七條【異常名單修複條件】列入異常名單的信用主體申請信用修複時須滿足以下條件：

（一）自失信行為認定之日起，披露時間滿3個月；

（二）已整改到位并經認定主體審核确認;

（三）非首次申請信用修複的，自上一次信用修複批準之日起一年内無自然資源社會失信行為。

第二十八條【黑名單修複條件】列入黑名單的信用主體申請信用修複時須滿足以下條件：

（一）自失信行為認定之日起，披露時間滿6個月；

（二）在規定期限内糾正失信行為，履行處罰要求，并通過賠償或挽回損失、消除不良影響得到當事人諒解或有效阻止危害結果發生或擴大，經認定主體确認處罰整改到位;

（三）非首次申請信用修複的，自上一次信用修複批準之日起一年内無自然資源社會失信行為。

第二十九條【不予修複的情況】有下列情形之一的，不予信用修複：

（一）信用主體未停止失信行為或未完成整改的；

（二）同一信用主體存在兩次及以上被列入黑名單的。

第六章退出懲戒

第三十條【退出機制】信用主體異常名單和黑名單退出方式包括：

（一）申請信用修複并經認定主體審核同意；

（二）認定标準發生改變，不符合新認定标準；

（三）異議處理确定認定有誤的；

（四）主要事實依據被撤銷；

（五）披露期滿且無新的相應失信行為産生。

列入異常名單和黑名單的信用主體應向認定主體提交退出申請材料，認定主體應在收到申請材料當日起10個工作日内反饋處理結果，符合退出要求的，應在3個工作日内将其從異常名單或黑名單中移除。

第七章附則

第三十一條本辦法公布後，國家、自治區另有規定的，從其規定。

第三十二條對第十七條中“造成嚴重經濟社會影響”所包含的各類失信情形的界定标準由附件明确。

第三十三條本辦法自2021年1月1日起施行。有效期兩年。

附件

“造成嚴重經濟社會影響”界定标準

為便于自然資源主管部門、行業協會（學會）在認定信用主體失信行為等級時有可參照标準，參考國家和地方相關法律法規，對第十七條中“造成嚴重社會經濟影響”中的情形提出如下界定标準：

一、“造成國有資産重大流失或重大損失的”,主要包括造成國家直接經濟損失20萬元以上；緻使國有公司、企業停産或破産的。

二、“造成人員傷亡或他人财産重大損失的”，主要包括造成死亡1人以上、或重傷2人以上、或輕傷5人以上的；造成他人直接經濟損失10萬元以上的。

三、“嚴重擾亂自然資源市場秩序的”，主要包括非法買賣或轉讓自然資源；惡意競标圍标、限制競争、強攬自然資源領域項目；非法勘查、開采自然資源等。

四、“嚴重破壞自然資源生态環境的”，主要包括嚴重破壞農業耕作環境、礦山地質環境、海洋海島生态環境等。

 相關信息：解讀《廣西壯族自治區自然資源社會失信行為認定和懲戒辦法（試行）》